这句佛家偈语对高盛似乎并不适用。
7月21日,据美国纽约南区法院的最新消息显示,高盛与美国证券交易委员会(SEC)达成的和解协议终于获批。
与此同时,高盛公布的第二季度财报却使其继续沉沦苦海。报告显示,高盛当季实现净利润6.13亿美元,较去年同期下降82%,较今年第一季度下降81%,当期利润已降至金融危机顶峰时期以来的最低水平。
这边厢,外部经营环境恶化与监管力度加大,已使高盛焦头烂额;另一边厢,付出5.5亿美元代价后,高盛面临的诉讼风险仍未减轻。
7月18日,被SEC起诉涉嫌金融欺诈的高盛集团副总裁Fabrice Tourre对SEC的指控予以否认。
Tourre当日提交给美国纽约南区法院的13页文件中,否认其2007年销售Abacus 2007-AC1次级抵押贷款的债务担保证券(CDO)过程中曾做过重大误导性陈述或犯有重大遗漏失误。
该文件称:“针对Tourre的指控和陈述均基于一些模糊不当、模棱两可且莫名其妙的依据,并且忽略了关键事实。
这一切距离7月15日高盛与SEC达成的和解仅几天时间。事实上,SEC新闻发言人指出,该惩罚是有史以来对一家金融机构的最高金额,且不放弃未来再度发起民事诉讼的可能。针对高盛副总裁Fabrice Tourre的诉讼仍将继续。
这似乎意味着:一切尚未结束,高盛的5.5亿美金罚款仅是开始。
而从记者掌握的美国法院文件显示,高盛仍面临从股东到投资者的多起民事诉讼,其中包括澳大利亚对冲基金Basis Capital对高盛一起价值10亿美元的CDO产品起诉。
“银行家做的是上帝做的工作。”去年11月8日,高盛CEO Lloyd C.Blankfein对泰晤士报说出了这句话。至今已过去近10个半月,这300多天中,高盛遭遇从美国证监会为代表的监管层,到相关投资者的多重狙击,其股价也从高峰值近194美元惨烈下跌,最多跌去近32%。而在美国时间7月20日,受财报影响,其股价一度跌至141.55美元,较开盘跌去0.4%。
曾在世界各个金融市场扮演翻云覆雨式“隐形上帝”角色的高盛能否躲过十面埋伏?这一次,整个华尔街都在屏息以待。
永久的伤疤?
5.5亿美金。
7月15日,高盛与SEC达成和解协议,并同意支付5.5亿美元罚款。这意味着从去年8月7日接到SEC的威尔士通告(SEC的一种监管通知,用来通知机构将会对其发起调查,并有起诉的可能)开始,维持近11个月的高盛与SEC的拉锯战,终告一段落。
高盛在声明中表示,其没有向投资者披露保尔森对冲基金在一宗名为“Abacus2007-AC1”的交易中发挥何种作用,存在“差错”。高盛称,SEC已完成对高盛其他CDO的评估,预计SEC不会根据已评估的材料,就相关交易对高盛或其员工发起任何诉讼的建议。
高盛将支付的5.5亿美元罚款中,分别付给SEC、德国工业银行(IKB)和苏格兰皇家银行(RBS),后两者正是该次起诉中,高盛CDO产品的购买者。
消息公布当天,高盛股价尾盘飙升,盘后交易继续上涨。纽交所常规交易时段,高盛飙升至145.22美元,涨幅为4.4%;盘后交易中再涨7.13美元,达152.35美元。一天内,高盛的股票市值增加50亿美元。
美银美林将高盛的评级从“中性”升至“买入”,并将其目标价从160美元提升至182美元,称次级抵押贷款危机再次引发其他重大法律问题的可能性很小。
美银美林还表示,高盛事件的和解大幅降低了美国司法部提出刑事指控的可能性。高盛并未承认或否认诈骗指控,这对该公司来说至关重要。
Stifel, Nicolaus Co的市场策略分析师Kevin Caron评价说:“他们支付5.5亿美元, 股票市值却在一天之内就增加50亿美元。他们就这样轻易脱身。
但付出5.5亿美元代价的高盛,能从此全身而退吗?
SEC披露的高盛声明显示,高盛承认CDO的信息披露做得不够。这可能给以高盛为代表的华尔街投行们留下一道永久的伤疤,招致对高盛和其他金融业者的后续诉讼。
事实上,投资者早已开始利用这一点进行反击,提起诉讼。
首先,发出围剿的是此次SEC起诉中的另外两个主角——IKB与RBS。据外电报道,IKB正考虑对高盛采取进一步法律行动。
有此打算的还有IKB的难兄难弟RBS。据外电报道,知情人士透露:“RBS正密切关注该控告。SEC宣告后,RBS将考虑所有可行方案。”该知情人士称,民事诉讼是RBS考虑的一系列可选方案之一,旨在弥补交易中更多损失。
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